短期融资券承销规程 短期融资券承销规程

短期融资券承销规程是规范短期融资券承销活动的重要文件，旨在保障市场秩序，维护投资者合法权益，促进金融市场健康发展，本规程依据相关法律法规和金融市场规则制定，适用于所有参与短期融资券承销的机构和个人。

定义与概述

短期融资券是指企业为筹集短期资金而发行的债务融资工具，承销是指证券公司等金融机构接受企业委托，按照约定条件向投资者销售短期融资券的行为，本规程所称承销机构，指接受企业委托，负责短期融资券销售和推广的证券公司等金融机构。

承销机构资格与条件

1、承销机构应具备相应的证券业务资格和经营资质，包括但不限于证券公司、银行等金融机构。

2、承销机构应具有良好的市场声誉和业务能力，近三年内无重大违法违规行为记录。

3、承销机构应具备充足的资本实力和风险控制能力，能够承担相应的承销风险。

4、承销机构应建立完善的内部控制和风险管理制度，确保承销活动的合规性和稳健性。

承销流程

1、企业委托：企业与承销机构签订承销协议，明确双方的权利和义务。

2、尽职调查：承销机构对企业进行尽职调查，了解企业的经营状况、财务状况、融资需求等情况。

3、制定发行方案：承销机构根据尽职调查结果，制定发行方案，包括发行规模、期限、利率、销售策略等。

4、申报与审核：企业将发行方案报送至相关监管部门进行审核，承销机构协助企业完成申报材料的准备和提交。

5、定价与销售：经监管部门批准后，承销机构按照约定条件进行定价和销售。

6、资金划拨：短期融资券成功发行后，资金划拨至企业指定账户。

7、信息披露：承销机构协助企业进行信息披露，包括发行结果、资金使用情况等。

承销业务规范

1、诚实信用原则：承销机构应遵循诚实信用原则，如实向投资者披露企业信息和发行条件。

2、公平公正原则：承销机构应公平公正地对待所有投资者，不得以不正当手段诱导投资者购买短期融资券。

3、风险控制原则：承销机构应建立完善的风险控制机制，对企业的经营风险、财务风险等进行评估，并采取有效措施防范和化解风险。

4、信息披露规范：承销机构应协助企业按照监管要求进行信息披露，确保信息真实、准确、完整、及时。

5、禁止行为：承销机构不得从事内幕交易、操纵市场、欺诈等违法违规行为。

监督管理

1、监管部门应对承销机构进行定期或不定期的检查和评估，确保其业务活动符合本规程和相关法律法规的要求。

2、对于违反本规程和相关法律法规的承销机构，监管部门应依法进行处罚，并采取必要的监管措施。

3、承销机构应建立内部稽核和审计制度，对业务活动进行定期自查和审计，确保业务活动的合规性和稳健性。

4、投资者应关注短期融资券的发行和交易情况，对违规行为进行举报和投诉。

附则

1、本规程由相关监管部门负责解释和修订。

2、本规程自发布之日起施行，原有相关规定与本规程不一致的，以本规程为准。

3、本规程未尽事宜，按照国家有关法律法规和金融市场规则执行。

通过以上内容可以看出，《短期融资券承销规程》对于规范短期融资券的承销活动具有重要意义，它不仅为承销机构提供了明确的业务规范和操作指南，也为监管部门提供了有效的监管手段，为维护金融市场秩序和投资者合法权益提供了有力保障，它也促进了短期融资券市场的健康发展，为企业的融资需求提供了更多的选择和便利。