审计单位现场踏勘报告 审计单位现场踏勘报告

本次审计单位现场踏勘工作，旨在全面了解被审计单位的实际情况，为后续审计工作提供准确、全面的信息，本次踏勘工作于XXXX年XX月XX日至XX月XX日进行，由我单位组织并实施，现将踏勘情况报告如下。

踏勘背景及目的

随着经济社会的不断发展，审计工作在维护财经秩序、保障经济安全等方面发挥着越来越重要的作用，本次踏勘的目的是全面了解被审计单位的组织架构、业务范围、财务状况、内部控制等情况，为后续的审计工作提供依据，通过现场踏勘，发现可能存在的风险隐患和问题，为审计工作的顺利开展提供保障。

踏勘过程

本次踏勘工作采取了实地查看、听取汇报、查阅资料等方式进行，我们到达了被审计单位的办公地点，对其办公环境、组织架构、人员配置等情况进行了了解，随后，我们通过听取被审计单位负责人的汇报，对其业务范围、财务状况、内部控制等情况进行了初步了解，我们查阅了被审计单位的财务报表、内部控制制度等相关资料，对相关数据和信息进行了核实和分析。

（一）组织架构与人员配置

被审计单位组织架构清晰，各部门职责明确，人员配置合理，在人员管理方面存在一些问题，如部分员工岗位职责不明确，工作积极性不高，建议被审计单位加强员工培训和管理，明确岗位职责，提高员工的工作积极性和效率。

（二）业务范围与财务状况

被审计单位的业务范围广泛，涉及多个领域，在财务方面，我们通过查阅财务报表和相关资料，发现被审计单位的收入和支出基本平衡，但存在一些费用支出不合理的情况，建议被审计单位加强费用管理，规范支出行为，提高资金使用效率。

（三）内部控制情况

被审计单位的内部控制制度相对完善，但在执行过程中存在一些问题，如部分员工对内部控制制度不够重视，存在违规操作的情况，建议被审计单位加强内部控制制度的宣传和培训，确保员工严格遵守制度规定，提高内部控制的有效性。

（四）风险隐患和问题

在踏勘过程中，我们发现被审计单位存在一些风险隐患和问题，如部分业务合同存在法律风险，部分固定资产管理不规范等，建议被审计单位加强风险管理和问题整改工作，建立健全的风险管理机制，规范业务操作和资产管理行为。

建议与措施

针对本次踏勘发现的问题和风险隐患，我们提出以下建议与措施：

1、加强员工培训和管理，明确岗位职责，提高员工的工作积极性和效率。

2、规范费用管理行为，加强支出审核和监督力度，提高资金使用效率。

3、加强内部控制制度的宣传和培训工作力度，确保员工严格遵守制度规定。

4、建立完善的风险管理机制和问题整改机制，规范业务操作和资产管理行为。

5、定期开展内部审计工作，及时发现和纠正存在的问题和风险隐患。

本次审计单位现场踏勘工作全面了解了被审计单位的实际情况和存在的问题及风险隐患，通过本次踏勘工作，我们为后续的审计工作提供了准确、全面的信息依据，我们也希望被审计单位能够认真对待本次踏勘发现的问题和风险隐患采取有效措施进行整改并加强内部管理和控制力度提高工作效率和质量。