期货从业人员管理办法 期货从业人员管理办法

为了规范期货市场秩序，保护投资者合法权益，提高期货从业人员素质和职业道德水平，根据《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，特制定本《期货从业人员管理办法》（以下简称“本办法”）。

目的和意义

本办法旨在明确期货从业人员的资格条件、行为规范、监督管理及法律责任，以促进期货市场的健康发展，通过规范从业人员的行为，提高市场透明度，维护市场公平、公正、公开的原则，保护投资者的合法权益。

适用范围

本办法适用于所有在期货公司、期货交易所、期货结算机构等期货市场相关机构中从事期货业务的人员，包括但不限于期货经纪人、交易员、风险管理师、结算员等。

从业人员资格条件

（一）基本条件：期货从业人员应当具备完全民事行为能力，遵守国家法律法规和行业自律规则，具有良好的职业道德和诚信记录。

（二）学历要求：应当具有高中毕业及以上学历。

（三）专业要求：应当通过中国期货业协会组织的期货从业人员资格考试，并取得相应的资格证书。

（四）禁止条件：不得有严重违法违规行为记录，不得有不良诚信记录等。

行为规范

（一）诚实守信：期货从业人员应当诚实守信，遵守职业道德，不得有欺诈、误导投资者等行为。

（二）保护客户权益：应当以客户利益为先，不得损害客户合法权益，在业务活动中，应当充分揭示风险，确保客户了解风险并自愿参与。

（三）保密义务：对客户的交易信息、资金状况等敏感信息负有保密义务，不得泄露或非法使用。

（四）禁止利益输送：不得利用职务之便为本人或他人谋取不正当利益，不得利用内幕信息从事期货交易或为他人提供交易建议。

监督管理

（一）监管机构：中国 *** 及其派出机构负责对期货市场进行统一监管，各地方证监局负责辖区内期货从业人员的日常监管。

（二）自律组织：中国期货业协会负责制定行业自律规则，组织从业人员培训，对违反行业自律规则的行为进行自律惩戒。

（三）内部管理：期货公司等市场相关机构应当建立健全内部管理制度，加强对从业人员的培训、考核和监督，确保其遵守本办法及公司内部规章制度。

（四）监督检查：监管机构和自律组织应当定期或不定期对期货从业人员进行监督检查，对违反本办法的行为依法进行处理。

法律责任

（一）行政责任：期货从业人员违反本办法的，监管机构可以采取警告、罚款、暂停从业资格等行政处罚措施，情节严重的，可以吊销其从业资格证书。

（二）民事责任：因期货从业人员违反本办法给投资者造成损失的，应当承担相应的民事赔偿责任，构成犯罪的，依法追究刑事责任。

（三）行业惩戒：中国期货业协会可以对违反行业自律规则的期货从业人员进行自律惩戒，包括但不限于警告、公开谴责、暂停从业资格等。

附则

（一）本办法由国家相关监管部门负责解释，如遇国家法律法规调整或市场环境变化需要调整本办法的，由相关监管部门适时修订并公布。

（二）本办法自公布之日起施行，之前的相关规定与本办法不一致的，以本办法为准，各市场相关机构应按照本办法的要求，做好从业人员的资格审查、培训、考核和监督工作。

宣传与教育

为了使广大投资者更好地了解本办法及期货市场的相关规定，各市场相关机构应当积极开展宣传教育活动，提高投资者的风险意识和自我保护能力，加强对期货从业人员的职业道德和法律法规教育，提高其合规意识和专业水平。

国际合作与交流

为了更好地适应全球金融市场的发展趋势，我国将加强与国际同行的交流与合作，借鉴其他国家和地区的先进经验和管理模式，不断完善我国期货市场的法律法规和监管体系，积极参与国际金融市场的交流与合作，提高我国期货市场的国际影响力。

《期货从业人员管理办法》的制定与实施对于规范我国期货市场秩序、保护投资者合法权益具有重要意义，各市场相关机构和从业人员应当认真遵守本办法的规定，共同推动我国期货市场的健康发展。